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美国法官认为中国银行蔑视扣留记录

永利澳门娱乐平台 2018-11-30 01:10:03 奇点

(路透社) - 一名美国法官周二谴责中国银行拒绝透露被控销售假冒奢侈品的中国企业的账户信息

美国区法官理查德沙利文在曼哈顿解雇了中国和美国之间关于财务透明度和国家主权的最新一次争吵,认为银行必须支付罚款以扣留其客户的记录

沙利文表示他可能会在星期一之前决定罚款金额

所追求的记录涉及2010年由奢侈品集团Kering SA的子公司起诉的中国实体,包括Gucci集团,Bottega Veneta和Yves Saint Laurent

中国银行本身并不是该诉讼的被告

这些公司传唤中国银行寻求涉嫌假冒卖家账户的记录,但这家国有银行认为,在不违反中国隐私法的情况下,它无法上交记录

该银行还表示,纽约法院对此没有管辖权

中国银行律师劳拉·霍尔在周二的听证会上表示,银行别无选择,只能拒绝交出记录并藐视法庭,以便有权向美国第二巡回上诉法院提起上诉

“我们受到相互冲突的法律制度的束缚,”她说

然而,沙利文表示,该银行似乎优先考虑中国法律

“有什么愿望遵守美国法律

”他问道

“这似乎并不是非常深刻

”原告要求沙利文或者命令银行支付1200万美元,他们说他们因造假者而损失,或者命令它支付每日罚款,直到它翻过记录

沙利文表示他会考虑两种选择,但倾向于后者

这一争议是中国不透明,国家主导的经济体系与以披露为基础的美国监管体制之间更大冲突的一部分

随着中国企业通过在美国上市寻求海外扩张或利用国际资本,冲突越来越频繁

今年早些时候,美国证券交易委员会与四大审计公司的中国部门就未能交出有关在美上市的中国客户的文件进行了长期纠纷

审计公司认为遵守SEC会违反中国的国家保密法

美国公共会计监督委员会同样多年来一直试图检查中国的审计公司,但中国已经以国家主权为由阻止了它的要求

在中国银行的案件中,沙利文已经下令中国银行在2011年8月交出记录

上诉法院命令他去年重新考虑,但他再次下令银行在9月和10月交出记录

“我们对沙利文法官的决定感到失望,但它将为美国第二巡回上诉法院审查问题铺平道路,”中国银行律师事务所Allen&Overy在一份声明中表示

该公司表示,争议应通过国际协议解决

哈佛大学亚洲中心的高级研究员,野村证券的前战略负责人威廉·奥弗霍特说,此类案件可能有助于推动中国走向国际金融透明规范

他表示,“在中国建立正常的资本市场是向前迈出的关键一步

”但是曾担任中国银行专家证人的乔治敦大学法学教授詹姆斯费纳曼表示,中国银行的隐私问题与其他国际银行没有什么不同,这些案例可能对纽约的未来产生影响

全球金融中心

费内曼说:“银行担心的问题 - 无论是美国还是外国 - 都是因为他们在纽约有一个前哨基地,所以他们不想受到全球管辖

” (Elizabeth Dilts补充报道)

作者:陆骸

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