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研究公司支付37.5万美元用于内幕交易失误-SEC

永利澳门娱乐平台 2018-11-30 04:13:08 奇点

(路透社) - 美国监管机构周二表示,一家政治情报公司已同意解决其未能及时向其合规官员提醒2010年联邦雇员可能获得的内部提示的指控

美国证券交易委员会表示,总部位于纽约的马伍德集团研究有限责任公司(Marwood Group Research,LLC)的业务包括向对冲基金提供有关潜在联邦监管行动的最新信息,承认了这一行为,并将支付37.5万美元的罚金

“我们很高兴这一解决方案最终将此事置于我们身后,”马伍德发言人说

发言人说,该公司在该机构的四年审查中充分合作,并已采取措施进行补救

美国证券交易委员会称,2010年,Marwood分析师向联邦雇员寻求有关政策问题和监管部门批准的信息,这些信息正在美国食品药品管理局和医疗保险和医疗补助服务中心进行审批

Marwood鼓励分析师与政府雇员保持关系,以收集发送给客户的“研究笔记”的信息

美国证券交易委员会表示,马伍德禁止员工获取内部信息,并要求他们在收到任何机密信息时提醒合规部门

但Marwood的分析师并未向合规部门提供数据

美国证券交易委员会表示,该公司为客户撰写了研究报告,客户可能利用内部信息做出交易决策

问题包括2010年7月Marwood分析师与医疗保险和医疗补助服务中心(CMS)员工之间的对话

该机构正在调查一种抗癌药物是否“合理且必要”用于医疗保险覆盖目的,这一决定可能会影响制造商的股价

分析师在给他的经理的电子邮件中后来写道,他担心CMS员工可能会将他识别为“泄露”信息的来源

“在与客户交谈时请记住这一点的敏感性,因为这些信息的泄漏将导致我被锁定在任何未来的谈话中,”分析师写道

美国证券交易委员会还引用了几位Marwood员工与前FDA高级官员之间73分钟的电话

马伍德聘请他担任顾问,帮助研究糖尿病药物申请,该申请正在FDA批准

美国证券交易委员会表示,美国证券交易委员会没有确认的顾问告诉马伍德,他认为一些FDA员工“担心批准

”其中一些细节出现在马伍德的研究中

作者:宁妞甑

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