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美国证券交易委员会可以针对经纪人追查内幕交易案件 - 判决

永利澳门娱乐平台 2018-12-02 05:06:07 奇点

纽约(路透社) - 两名纽约股票经纪人必须面对美国证券监管机构提起的民事内幕交易指控,一名美国法官周五作出裁决,尽管有一项具有里程碑意义的上诉裁决,该指控破坏了针对他们的刑事案件

曼哈顿的美国地方法院法官Jed Rakoff拒绝了前欧洲太平洋资本公司交易员达里尔佩顿和本杰明杜兰特的出价,要求美国证券交易委员会指控他们在IBM公司交易之前进行非法交易

然而,在美国最高法院判决是否审查可能影响美国证券交易委员会案件结果的上诉裁决时,拉科夫在当事人的同意下推迟了预定的9月21日审判

杜兰特的律师Gregory Morvillo和Payton的律师Matthew Fishbein拒绝就Rakoff的裁决发表评论,美国证券交易委员会的发言人也拒绝对此作出评论

经纪人认为,鉴于纽约第二巡回上诉法院于12月决定削减当局追究内幕交易案件的能力,该案件必须予以驳回

在撤销对冲基金经理托德纽曼和安东尼基亚松的定罪时,上诉法院认为,检察官必须证明交易员知道小费的来源得到了交换的利益

第二巡回法院也缩小了“利益”的定义,称其必须不仅仅是友谊

司法部已要求美国最高法院审查该裁决;法院尚未决定

在当前案件中,当局表示,2009年代表IBM的律师告诉苏格兰皇家银行集团旗下分析师Trent Martin,该公司计划以12亿美元收购SPSS公司

马丁收购了SPSS股票并告诉他的室友,欧洲太平洋经纪人托马斯康拉特,后者又与同事杜兰特,佩顿和另一名名叫大卫威斯豪斯的人分享了这些信息,所有人都在小费上交易

所有五名男子都被指控犯罪,除杜兰特外,所有人都认罪

但是,在第二巡回法院的裁决之后,一名联邦法官驳回了他们的认罪,检察官撤销了此案

然而,美国证券交易委员会对杜兰特和佩顿采取了不同的法律标准

被告辩称他们离原始来源太远,不符合第二巡回法院的标准

但美国证券交易委员会表示,他们故意无视红旗,证明他们知道这些信息是非法获得的

案件是美国证券交易委员会诉Payton等人,美国纽约南区地方法院,第14-4644号

作者:申屠钨

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